Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (TPBank) bị UBCKNN xử phạt 92,5 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Cụ thể, ngày 14/4/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC xử phạt Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (TPBank) số tiền 92,5 triệu đồng. Nguyên nhân là do TPBank thực hiện đăng ký, lưu ký các mã trái phiếu riêng lẻ TPBL2434009 và TPBL2434029 tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam không đúng thời hạn theo quy định. Hành vi này vi phạm quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 11/4/2025, UBCKNN ra Quyết định số 48/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần Cao ốc Phương Đông (trụ sở tại TP.HCM) số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin định kỳ theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này không gửi đến Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu bắt buộc như: báo cáo tình hình thực hiện cam kết với trái chủ năm 2022, báo cáo sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu...

Một doanh nghiệp trong lĩnh vực bất động sản cũng bị UBCKNN xử phạt 85 triệu đồng theo Quyết định số 37/QĐ-XPHC ngày 8/4/2025. Doanh nghiệp này bị xác định đã không công bố và công bố không đúng thời hạn nhiều tài liệu liên quan đến hoạt động phát hành và sử dụng trái phiếu doanh nghiệp. Trong đó có báo cáo sử dụng vốn đã kiểm toán bán niên 2023, báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính bán niên, cùng nhiều nghị quyết hội nghị người sở hữu trái phiếu và thông tin về mua lại trái phiếu trước hạn.

Việc xử lý hàng loạt vi phạm lần này cho thấy nỗ lực của UBCKNN trong việc siết chặt kỷ luật thị trường, đặc biệt đối với trái phiếu doanh nghiệp – lĩnh vực vốn từng phát triển nóng và tiềm ẩn nhiều rủi ro. Đồng thời, đây cũng là lời cảnh báo cho các tổ chức phát hành về yêu cầu minh bạch, tuân thủ pháp luật nhằm bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo sự phát triển bền vững của thị trường vốn.

N.B