Cũng theo bà Phương, mức xử phạt hành chính cho các hành vi vi phạm đối với các tổ chức chưa đủ tính răn đe và phòng ngừa vi phạm nên trong dự thảo Luật Chứng khoán sửa đổi, UBCKNN đã đề xuất mức xử phạt tối đa lên 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân và 3 tỷ đồng đối với tổ chức.

Thậm chí, trong một số trường hợp nghiêm trọng còn cấm giao dịch với cá nhân và rút giấy phép vĩnh viễn với tổ chức.

Trong thời gian qua, UBCKNN đã phối hợp chặt chẽ với cơ quan chức năng trong quản lý giám sát, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán, góp phần làm minh bạch thị trường.

Tuy nhiên, các hành vi vi phạm ngày càng tinh vi và diễn biến phức tạp, trong khi UBCKNN chưa có đủ thẩm quyền dẫn đến việc thanh kiểm tra xử lý còn gặp nhiều khó khăn.

Bà Phương cho biết, UBCKNN không có quyền triệu tập các nhà đầu tư lên UBCK làm việc, quyền được tiếp cận với dòng tiền ngân hàng và sao kê điện thoại để thanh tra kiểm tra giám sát đối với những hành vi bị cấm trên thị trường.

Do đó, trong dự thảo Luật sửa đổi này sẽ tăng khả năng giám sát và thực thi của UBCKNN đối với các hành vi phạm trên thị trường chứng khoán, kỳ vọng làm thị trường chứng khoán trở nên minh bạch hơn, đáp ứng được điều kiện nâng hạng thị trường.

H.T