Ủy ban Chứng khoán xử phạt hàng loạt công ty quản lý quỹ
CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam, CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương, Công ty TNHH Quản lý quỹ SSI là 3 công ty quản lý quỹ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt hành chính tổng số hàng trăm triệu đồng.
Mới nhất, UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam số tiền 125 triệu đồng do quỹ ngoại này vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
Một trường hợp khác là CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương cũng mới bị UBCKNN xử phạt 65 triệu đồng vì không tuân thủ quy định của pháp luật về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng , chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, công ty không đảm bảo cơ cấu thành viên hội đồng quản trị (HĐQT) có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập. Theo đó, từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của công ty có 0/5 thành viên HĐQT độc lập. Từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập.
Ngoài ra, trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến 20/9/2023, HĐQT của công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán. Tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty chưa ban hành quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.
Công ty quản lý quỹ này còn bị phạt 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).
Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt với Công ty TNHH Quản lý quỹ SSI tổng số tiền 165 triệu đồng. Trong đó, 125 triệu đồng là tiền phạt do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 40 triệu đồng do bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.
Châu Anh
Xuất khẩu cá tra sang Mỹ gặp khó khi thuế chống bán phá giá tăng mạnh
Aqua City Hòa Bình lỗ tăng gần 4 lần, đang “gánh” hơn 2.158 tỷ đồng nợ phải trả
Sàn quốc tế lao dốc, giá cà phê Tây Nguyên quay đầu giảm đồng loạt
T&T Group và Yusys hướng tới liên doanh công nghệ tài chính, tham vọng vươn tầm ASEAN
Vàng miếng đứng yên, vàng nhẫn biến động không đồng nhất giữa các thương hiệu
Khi dòng vốn rẻ vẫn chưa chảy tới doanh nghiệp nhỏ
Giá xăng tiếp tục giảm, E10 còn 22.119 đồng/lít
Cùng chuyên mục
Biwase: Dòng tiền có đủ sức ‘gánh’ đòn bẩy tài chính?
Lợi nhuận tiếp tục tăng nhưng tiền mặt giảm gần một nửa, trong khi dư nợ vay của Biwase vượt 7.100 tỷ đồng. Khi doanh nghiệp vẫn đẩy mạnh đầu tư, khả năng tạo dòng tiền để kiểm soát chi phí vốn sẽ là bài toán đáng chú ý trong thời gian tới.
VN-Index giảm 27 điểm: “Họ” Vin, ngân hàng, chứng khoán cùng chịu áp lực bán
Áp lực chốt lời gia tăng trong phiên chiều 13/8 kéo VN-Index giảm 27,55 điểm, tương đương 1,54%, xuống 1.765,63 điểm. “Họ” Vin, ngân hàng, chứng khoán cùng nhiều cổ phiếu vốn hóa lớn đồng loạt điều chỉnh, trong khi khối ngoại bán ròng gần 600 tỷ đồng, khiến thị trường thiếu trụ đỡ trong những phút cuối phiên.
Tổng Giám đốc đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu, KSB tăng trần, thanh khoản gấp 7 lần, dư mua hơn 1 triệu đơn vị
KSB tăng kịch trần trong phiên 12/08/2026, thanh khoản tăng hơn 7 lần và “trắng bên bán”. Diễn biến xuất hiện khi Tổng Giám đốc đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu.
Nhà sáng lập Mekong Capital rời HĐQT F88 giữa lúc IPO chỉ bán được một nửa, bài toán vốn lộ rõ
F88 đang tăng trưởng mạnh với lợi nhuận quý II tăng gấp đôi, nhưng đợt IPO chỉ huy động được khoảng một nửa kế hoạch. Trong bối cảnh nhà sáng lập Mekong Capital rời HĐQT, bài toán vốn cho chặng tăng trưởng tiếp theo trở nên đáng chú ý.
May Sông Hồng lãi quý II tăng 13%, lo giải bài toán vòng quay hàng tồn kho
Lợi nhuận quý II/2026 tăng 13% so với cùng kỳ, song tồn kho và nợ vay của May Sông Hồng (MSH) tiếp tục mở rộng, đặt ra bài toán về vốn lưu động trong giai đoạn tăng trưởng mới.
GEE tăng trần, “trắng bên bán” giữa lúc VN-Index quay đầu giảm
GEE tăng trần 6,9% lên 74.300 đồng/cổ phiếu, thanh khoản gấp hơn 3 lần phiên trước và gần như không còn dư bán giá trần, trong khi VN-Index giảm hơn 3 điểm.
Infographic
Cập nhật mới nhất những khoản thuế, tiền thuê đất được gia hạn trong năm 2026
Nghị định 245/2026/NĐ-CP về gia hạn nộp thuế giá trị gia tăng (GTGT), thu nhập doanh nghiệp (TNDN), thu nhập cá nhân (TNCN) và tiền thuê đất trong năm 2026, giúp doanh nghiệp, hộ kinh doanh giảm áp lực dòng tiền. Người nộp thuế cần lưu ý hạn 2/11/2026 để gửi đề nghị gia hạn.
Đừng bỏ lỡ
Kinh tế tập thể Lai Châu: Động lực mới từ những mô hình HTX
Với 366 HTX đang hoạt động, kinh tế tập thể đang ngày càng khẳng định vai trò trong phát triển kinh tế - xã hội tại Lai Châu. Từ nguồn vốn hỗ trợ đến ứng dụng công nghệ, chuyển đổi số và phát triển sản phẩm đặc trưng, nhiều HTX đang tạo việc làm,...
