Ủy ban Chứng khoán xử phạt hàng loạt công ty quản lý quỹ
CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam, CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương, Công ty TNHH Quản lý quỹ SSI là 3 công ty quản lý quỹ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt hành chính tổng số hàng trăm triệu đồng.
Mới nhất, UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt CTCP Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam số tiền 125 triệu đồng do quỹ ngoại này vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.
Một trường hợp khác là CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương cũng mới bị UBCKNN xử phạt 65 triệu đồng vì không tuân thủ quy định của pháp luật về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng , chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, công ty không đảm bảo cơ cấu thành viên hội đồng quản trị (HĐQT) có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập. Theo đó, từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của công ty có 0/5 thành viên HĐQT độc lập. Từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập.
Ngoài ra, trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến 20/9/2023, HĐQT của công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán. Tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty chưa ban hành quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.
Công ty quản lý quỹ này còn bị phạt 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).
Trước đó, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt với Công ty TNHH Quản lý quỹ SSI tổng số tiền 165 triệu đồng. Trong đó, 125 triệu đồng là tiền phạt do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 40 triệu đồng do bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.
Châu Anh
Eximbank triển khai giải pháp thanh toán quốc tế cho doanh nghiệp lớn và FDI
Vốn chủ sở hữu ngân hàng: Big4 bị khối tư nhân áp sát, cuộc đua nghìn tỷ nóng dần
Làm chủ trí tuệ nhân tạo: yêu cầu thiết yếu đối với ngành ngân hàng để bảo vệ niềm tin số
Giá cà phê Tây Nguyên giảm 100 - 200 đồng/kg sau chuỗi tăng mạnh
Lo ngại khó đạt mục tiêu 2 triệu doanh nghiệp
Loạt quán ăn Hà Nội dính phạt vì lỗi vệ sinh khó ngờ
BMW, Mercedes, Audi cùng lao vào vòng xoáy giảm giá
Cùng chuyên mục
Áp lực dòng tiền gia tăng, Tập đoàn Hà Đô vẫn muốn mở rộng hệ sinh thái
Trong bối cảnh lợi nhuận sụt giảm mạnh và áp lực dòng tiền gia tăng, CTCP Tập đoàn Hà Đô (HDG) vẫn tiếp tục mở rộng hệ sinh thái khi lên kế hoạch thành lập công ty con với vốn điều lệ hơn 600 tỷ đồng.
Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt nặng vì hàng loạt vi phạm, cổ phiếu giảm phiên thứ 3 liên tiếp
Chứng khoán Bảo Minh vừa bị UBCKNN xử phạt tổng cộng 780 triệu đồng do nhiều vi phạm liên quan công bố thông tin, quản lý tài khoản khách hàng và hoạt động cho vay, trong bối cảnh cổ phiếu BMS giảm 3 phiên liên tiếp.
Lãi nghìn tỷ nhưng FPT Telecom vẫn chưa đủ điều kiện duy trì công ty đại chúng
Doanh thu và lợi nhuận tiếp tục tăng trưởng hai chữ số, song FPT Telecom hiện vẫn đối mặt áp lực duy trì tư cách công ty đại chúng khi chưa đáp ứng yêu cầu tối thiểu về tỷ lệ cổ phiếu do nhà đầu tư nhỏ lẻ nắm giữ. Đây cũng là “nút thắt” khiến thanh khoản cổ phiếu FOX nhiều năm ở mức thấp.
Tăng trưởng đột biến 217%, Tập đoàn Sao Mai vẫn đối mặt với áp lực lớn từ đòn bẩy tài chính
CTCP Tập đoàn Sao Mai (ASM) ghi nhận lợi nhuận 3 tháng đầu năm khởi sắc hơn. Tuy nhiên bức tranh tài chính vẫn đối mặt nhiều áp lực với quy mô nợ vay và hàng tồn kho ở mức cao.
Ô tô PTM có kỳ kinh doanh kém nhất kể từ khi ‘bắt tay’ SAIC Motor Việt Nam
Quý I/2026, CTCP Sản xuất Thương mại và Dịch vụ Ô tô PTM (PTM) báo lỗ hơn 9 tỷ đồng từ hoạt động kinh doanh, lợi nhuận sau thuế hợp nhất đạt hơn 372 triệu đồng, thấp hơn đáng kể so với con số 14 tỷ đồng cùng kỳ năm ngoái.
Sát ngày đại hội, Địa ốc Hoàng Quân bất ngờ biến động nhân sự cấp cao
Hai lãnh đạo của Địa ốc Hoàng Quân đồng loạt xin từ nhiệm trước thềm Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên 2026, trong bối cảnh doanh nghiệp tiếp tục đối mặt áp lực doanh thu thấp và phụ thuộc lớn vào nguồn thu tài chính.
Infographic
Đại hội đại biểu toàn quốc MTTQ Việt Nam lần thứ XI qua những con số
Đại hội đại biểu toàn quốc Mặt trận Tổ quốc Việt Nam lần thứ XI, nhiệm kỳ 2026-2031 dự kiến diễn ra trong các ngày 11, 12 và 13/5/2026 tại Thủ đô Hà Nội, được đánh giá là sự kiện chính trị - xã hội quan trọng, thể hiện cho sức mạnh của khối đại đoàn kết toàn dân tộc trong kỷ nguyên mới.
Đừng bỏ lỡ
Ba Khía Đầm Dơi: Từ món ăn dân dã đến sản phẩm OCOP triệu đơn hàng
Từ món ăn quen thuộc nơi rừng ngập mặn Cà Mau, HTX Ba Khía Đầm Dơi đang nâng tầm Ba Khía thành những sản phẩm OCOP mang thương hiệu quốc gia, từng bước chinh phục thị trường bằng hướng đi bài bản và khát vọng làm giàu từ đặc sản quê hương.
