UBCKNN vừa ra hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt lãnh đạo và người có liên quan của nhiều doanh nghiệp.

Cụ thể, ông Võ Anh Thái, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương (TDG) bị phạt tiền 27,5 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.

Từ 15/11/2017 đến 14/12/2017, ông Thái đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TDG nhưng không khớp lệnh được cổ phiếu nào. Tuy nhiên, đến 5/1/2018 Sở GDCK TP.HCM mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái.

Trong danh sách còn có bà Vũ Thị Bích Ngọc, người có liên quan với ông Nguyễn Nhật Tân - Phó Tổng Giám đốc CTCP Xây lắp điện 1 (PCC1 – mã: PC1) bị phạt 20 triệu đồng do đã không báo cáo về dự kiến giao dịch.

Theo đó, bà Ngọc đã mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13/3/2018 đến ngày 10/4/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK TP.HCM.

Đặc biệt, trong nhóm cá nhân bị xử phạt vì hành vi mua bán cổ phiếu doanh nghiệp không thông báo hoặc chậm thông báo tới UBCKNN lần này còn có ông Trần Minh Phú - thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Tổng CTCP Đầu tư Phát triển xây dựng (mã:DIG).

Ông Phú đã mua 60.000 cổ phiếu DIG từ ngày 2/4/2018 đến ngày 5/4/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK Tp Hồ Chí Minh về dự kiến giao dịch. Hành vi này của ông Phú bị phạt 40 triệu đồng.

Đây không phải lần đầu tiên các sếp lớn doanh nghiệp bị UBCKNN xử phạt và bêu tên vì hành vi mua bán chui cổ phiếu doanh nghiệp của mình. Cuối năm 2017, ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch HĐQT Tập đoàn FLC và Công ty FLC Faros cũng đã bị xử phạt hàng chục triệu đồng vì hành vi tương tự.

Ngoài ra một doanh nghiệp cũng bị phạt khi chậm báo cáo giao dịch cổ phiếu Công ty TNHH MTV Hóa nhựa Đà Nẵng số tiền 50 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 1/8/2017 Hóa nhựa Đà Nẵng đã bán toàn bộ 586.900 cổ phiếu MIC của CTCP Kỹ nghệ khoáng sản Quảng Nam dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm từ 10,64% xuống còn 0% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 15/8/2017 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của công ty.

H.T