Căn cứ quy định tại Nghị định 153/2020/NĐ-CP, việc giám sát phát hành TPDN riêng lẻ không thực hiện giám sát trực tiếp đến doanh nghiệp phát hành trái phiếu, mà thực hiện qua cơ chế công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành và báo cáo của các tổ chức cung cấp dịch vụ liên quan đến TPDN.

Theo đó, UBCKNN không xem xét hồ sơ chào bán TPDN riêng lẻ như đối với chào bán TPDN ra công chúng (ngoại trừ việc chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ và trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng; công ty chứng khoán; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế của công ty đại chúng; công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán)... mà sẽ giám sát việc chào bán trái phiếu thông qua giám sát tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu, giám sát việc thực hiện chế độ công bố thông tin, báo cáo về phát hành TPDN riêng lẻ qua SGDCK.

Trường hợp phát hiện có sai phạm trong việc thực hiện chế độ công bố thông tin, báo cáo và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, SGDCK có văn bản yêu cầu doanh nghiệp phát hành, tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành và tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu giải trình, cung cấp bổ sung thông tin hoặc báo cáo UBCKNN để xem xét, xử lý tùy theo mức độ vi phạm theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP.

Trước đó, UBCKNN đã ban hành công văn số 5225/UBCK-QLKD ngày 10/9/2021 gửi các công ty chứng khoán. Theo đó, UBCKNN sẽ thực hiện kiểm tra, thanh tra một số công ty chứng khoán trong việc tư vấn phát hành TPDN riêng lẻ. Thời gian thực hiện dự kiến trong tháng 10/2021.

Sau khi kiểm tra công ty chứng khoán nêu trên, UBCKNN sẽ xem xét tiếp tục tổ chức đoàn kiểm tra doanh nghiệp phát hành trái phiếu theo tiêu chí quy mô phát hành, lãi suất, tài sản đảm bảo.

Đồng thời, qua việc giám sát trên các phương tiện thông tin đại chúng, UBCKNN sẽ tiến hành kiểm tra các tổ chức phát hành trái phiếu phiếu riêng lẻ có dấu hiệu của việc chào bán trái phiếu ra công chúng.

Hải Giang