Mới nhất, ngày 16/1, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính tổng cộng 120 triệu đồng đối với CTCP Tập đoàn Thành Nam (TNI) do công bố thông tin không đúng thời hạn và không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Được biết, đây là doanh nghiệp chuyên kinh doanh thép, bất động sản...

Trước đó, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong giai đoạn 1/1/2021 đến 5/9/2022, UBCKNN đã quyết định phạt hành chính CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) 300 triệu đồng, do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Đồng thời phạt thêm tổng cộng 445 triệu đồng do công ty này đã vi phạm hàng loạt lỗi khác như: không đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định; không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ; nhiều tài liệu quan trọng bị báo cáo không đúng hạn theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, Tân Việt cũng vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ 1/1 đến 30/8/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của công ty vượt quá 70% vốn chủ sở hữu.

Một công ty chứng khoán khác cũng bị UBCKNN xử phạt là Chứng khoán Kỹ thương (TCBS). Công ty này bị xử phạt tổng cộng 405 triệu đồng do vi phạm nhiều vấn đề, bao gồm: không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định, báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu quan trọng.

Gần đây, Công đoàn Ngân hàng Ngân hàng Thương mại cổ phần Á Châu (ACB) cũng bị phạt tới 3 tỷ đồng vì "mua chui" hơn 10,3 triệu cổ phiếu ACB, không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Đồng thời, công đoàn này còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 4 tháng.

Nhiều tổ chức khác cũng bị phạt hành chính do vi phạm trong công bố thông tin gồm: CTCP Vinaceglass (bị phạt 85 triệu đồng), CTCP Dầu thực vật Tân Bình (bị phạt 100 triệu đồng), CTCP Khu công nghiệp Hiệp Phước (bị phạt 115 triệu đồng) và CTCP Chế biến Hàng Xuất khẩu Long An (bị phạt 210 triệu đồng).

Trong khi đó, UBCKNN phạt một cá nhân là ông Lê Thái Hưng - Tổng giám đốc CTCP Thủy điện Quế Phong 75 triệu đồng do mua cổ phiếu khác với thời gian đã đăng ký trước đó. Vị lãnh đạo này cũng không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (CTCP Đầu tư HP Việt Nam) và khi không còn là cổ đông lớn.

Châu Giang