Cụ thể, Tundra Vietnam Fund (địa chỉ: Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden) bị phạt 50 triệu đồng , vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 23/2/2018, Tundra Vietnam Fund đã thực hiện giao dịch mua 400.000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và Thương mại Thái Nguyên (mã: TNG). Sau giao dịch, tỷ lệ sở hữu của Tundra Vietnam Fund tăng từ 1,72 triệu cổ phiếu lên gần 2,2 triệu cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,18% lên 5,15% và trở thành cổ đông lớn.

Tuy nhiên, đến ngày 16/4/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo tăng tỷ lệ sở hữu của Tundra Vietnam Fund .

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, UBCKNN cũng phạt Kim Eng Securities Public Company Limited (Thái Lan) 50 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của CTCP Bến xe Miền Tây (mã: WCS).

Mới đây, UBCKNN còn xử phạt DFJ Vinacapital Venture Investment Ltd (British Virgin Islands) 130 triệu đồng vì không báo cáo về dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 18/5/2018, DFJ Vinacapital Venture Investment Ltd - tổ chức có liên quan với ông Hoàng Đức Trung, Giám đốc của DFJ Vinacapital Venture Investment Ltd đồng thời là thành viên HĐQT của CTCP Tập đoàn Yeah1 (mã: YEG) đã chuyển nhượng 7,82 triệu cổ phiếu YEG nhưng không báo cáo UBCKNN về dự kiến giao dịch.

H.T