CTCP Chứng khoán Sen Vàng bị đình chỉ hoạt động tự doanh chứng khoán từ tháng 10/2018 do không duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định. Thời hạn đình chỉ từ ngày 29/10 - 28/12/2018.

Hiện nay, Chứng khoán Sen Vàng vẫn đang bị đặt trong tình trạng kiểm soát theo quyết định của UBCKNN từ ngày 29/10 - 28/12/2018.

Theo báo cáo kết quả kinh doanh quý I/2019 vừa qua, Công ty ghi nhận doanh thu đạt hơn 6 tỷ đồng, giảm 3,7 lần so với kết quả đạt được trong quý I/2018. Tuy nhiên, lợi nhuận sau thuế lại đạt hơn 1 tỷ đồng thay vì âm hơn 500 triệu đồng cùng kỳ năm trước.

Ngoài CTCP Chứng khoán Sen Vàng, UBCKNN cũng quyết định xử phạt một số cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, phạt bà Nguyễn Thị Mai, người liên quan với ông Nguyễn Văn Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (mã: BII) 55 triệu đồng vì đã mua 756.700 cổ phiếu BII nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch.

Phạt ông Trương Văn Dạ 31,25 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Ngày 5/1/2018, ông Trương Văn Dạ mua 534.000 cổ phiếu của CTCP Nông lâm nghiệp Bình Dương (mã: AFC), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 535.760 cổ phiếu AFC (chiếm tỷ lệ: 5,01%). Tuy nhiên, đến ngày 5/9/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Trương Văn Dạ.

Hoàng Lê