Chứng khoán Phú Gia bị phạt 145 triệu đồng

Cụ thể, CK Phú Gia bị phạt tiền 85 triệu đồng do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật và 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Tổng mức phạt cho CK Phú Gia là 145 triệu đồng.

Trước đó, từ tháng 5/2010, sau đợt tổng kiểm tra hoạt động các công ty chứng khoán, UBCKNN đã có công văn yêu cầu các công ty chứng khoán không thực hiện hình thức cộng tác viên trong hoạt động môi giới chứng khoán. CTCK phải ký hợp đồng làm việc với nhân viên môi giới và chịu trách nhiệm về hoạt động của các môi giới này. Đặc biệt, các nhân viên môi giới phải có chứng chỉ hành nghề.

H.T