Theo đó, 4 cá nhân bị xử phạt bao gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên, ông Trần Minh Hoàng, mỗi người bị xử phạt 1,5 tỷ đồng.
Được biết, ông Mai Hữu Phúc (sinh năm 1988) là con trai ông Mai Văn Huy, Chủ tịch HĐQT NSH Petro. Đáng chú ý, từ ngày 24/5, doanh nghiệp này đã có thông báo miễn nhiệm ông Phúc với lý do "việc cá nhân".
 |
|
4 cá nhân bị xử phạt do thao túng giá cổ phiếu PSH. |
Về vi phạm của 4 cá nhân, cơ quan chức năng cho biết trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, 4 cá nhân này đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.
Cụ thể, 26 tài khoản đã tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 1/2/2021 đến 25/8/2021 và đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là hơn 66,9 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2%.
Bên cạnh đó, 4 cá nhân đã đặt gần 7.600 lệnh bán với tổng khối lượng hơn 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% tổng khối lượng giao dịch giai đoạn này của cổ phiếu PSH, khối lượng khớp bán là 74,7 triệu cổ phiếu, chiếm 75,1%.
Ngoài ra, 26 tài khoản trên còn tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/8/2021 đến 27/5/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng hơn 15,2 triệu cổ phiếu. Đặt gần 1.600 lệnh mua với tổng khối lượng là 14,6 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1%, khối lượng khớp mua là hơn 9,5 triệu cổ phiếu, chiếm 3,9%.
Đồng thời, các đối tượng đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng hơn 37,1 triệu cổ phiếu, khối lượng khớp bán là 24,8 triệu cổ phiếu. Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch với tổng khối lượng khớp gần 55,3 triệu cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt hơn 1.310 tỷ đồng.
Bên cạnh đó, cơ quan chức năng cho biết có 102/157 phiên giao dịch ghi nhận cổ phiếu PSH có tỷ trọng khớp chéo chiếm trên 50%. Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản này cũng thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng 5,6 triệu cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm hơn 91 tỷ đồng.
Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH.
Tuy vậy, cơ quan quản lý cho biết không có khoản thu trái pháp luật nào phát sinh từ hành vi vi phạm của 4 cá nhân kể trên.
Bên cạnh việc phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán đã ra quyết định cấm giao dịch chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 27/5 với 3 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên. Đồng thời cấm giao dịch chứng khoán 3 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, quỹ chứng khoán với ông Trần Minh Hoàng.
Cơ quan chức năng cũng quyết định xử phạt 13 cá nhân do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PSH.
Về NSH Petro, doanh nghiệp này được thành lập ngày 14/2/2012, vốn điều lệ hiện đạt hơn 1.261 tỷ đồng. Người đại diện pháp luật kiêm Chủ tịch HĐQT là ông Mai Văn Huy. Công ty này là một trong những doanh nghiệp đầu mối xăng dầu lớn với 67 cửa hàng và 550 đại lý ở khu vực Đồng bằng sông Cửu Long. Tuy nhiên “sức khỏe” doanh nghiệp không được tốt.
Quý I/2023, NSH Petro ghi nhận doanh thu thuần đạt 475 tỷ đồng, giảm sâu so với mức 3.469 tỷ đồng của cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận gộp giai đoạn này xấp xỉ 22 tỷ đồng, biến động mạnh so với mức 362 tỷ đồng của cùng kỳ.
Chi phí lãi vay, bán hàng và quản lý doanh nghiệp đều giảm mạnh nhưng không đủ giúp NSH Petro thoát lỗ. Cụ thể, doanh nghiệp báo lỗ sau thuế 29,3 tỷ đồng trong 3 tháng đầu năm, trong khi cùng kỳ năm ngoái lãi xấp xỉ 199 tỷ đồng. Đây là quý thứ hai liên tiếp, doanh nghiệp báo lỗ (quý IV/2023 ghi nhận khoản lỗ sau thuế 221 tỷ đồng).
Tại thời điểm cuối tháng 3/2024, NSH Petro ghi nhận tổng tài sản đạt 11.079 tỷ đồng, tăng nhẹ so với mức 10.992 tỷ đồng hồi đầu năm. Giá trị hàng tồn kho chiếm đến 4.690 tỷ đồng trong tổng tài sản của doanh nghiệp. NSH Petro hiện ghi nhận nợ phải trả hơn 7.223 tỷ đồng, tăng hơn 500 tỷ đồng so với đầu năm và vượt giá trị tài sản ngắn hạn khoảng 1.000 tỷ đồng.
Châu Anh
